境外员工数字监督员

1 需求背景

1.1 业务触发

国机汽车海外业务规模持续扩大，每年有大量员工因商务洽谈、项目督导、技术审计、工程施工等需求高频出入境或长期驻守境外。境外经营环境复杂，不同国家的法律法规、商业惯例、文化风俗差异显著，一线业务人员在境外面临的廉洁合规风险日益突出。

1.2 现状分析

当前集团境外廉洁管理主要依赖以下方式：行前集中培训（覆盖率和时效性有限）、制度文件传达（一线人员阅读率低）、回国后书面汇报（事后追溯，缺乏事中干预）。这三种方式均存在以下不足：

• 教育触达不足：行前培训频次低、内容泛化，难以针对不同岗位、不同目的国做精准推送。
• 事中支持缺失：员工在境外遇到具体合规问题时，缺乏即时查询和判断的辅助工具。
• 监督手段单一：以事后报告为主，无法形成"事前预防—事中提醒—事后追溯"的完整闭环。
• 国别适配空白：现有制度未充分纳入目的地国家的法律禁忌、风俗习惯和行业标准。

1.3 政策驱动

近年来，国家层面持续加强对国有企业境外经营合规管理的监管要求。国务院国资委出台了境外投资经营行为规范、中央企业合规管理指引等一系列政策文件，对境外廉洁风险防控提出了更高标准。数字技术赋能纪检监督已成为行业共识，多个央企已开始探索数字化合规管理平台。^[1]

2 需求目标

2.1 定性目标

构建一个覆盖"行前—境外—归国"全链路的境外廉洁合规智能助手产品，让每一位出境员工都能获得：

• 可知：出发前清晰了解目的地国家的核心合规红线、风土禁忌和应知应会事项。
• 可问：境外期间随时通过AI助手查询合规问题，获得即时、准确的指引。
• 可报：遇到高风险场景或特殊情况时，能便捷上报并得到组织的快速响应。
• 可查：管理层能实时掌握境外人员的合规状态、风险预警和学习完成情况。

2.2 差异化定位

本产品的核心差异化在于：将"纪检监督"从一个被动的制度体系转化为一个主动的、陪伴式的AI助手。它不仅能把制度文件电子化或做成在线课程，更是模拟"身边有一位纪检干部在不断提醒、帮助和保护你"的体验。产品覆盖了"境外场景+廉洁合规+即时交互"三合一需求。

3 用户画像

4 术语定义

5 功能需求详情

5.1 行前教育模块

页面布局

行前教育模块采用分步引导式设计，整个页面分为三个区域：顶部为步骤指示器，中间为内容区（根据步骤切换），底部为操作按钮区。步骤指示器帮助用户建立心理预期，知道自己处于流程中的哪个位置。

业务逻辑

员工获得出境审批后，系统自动根据审批信息（目的地国家和出行目的）匹配对应的"国别合规包"并推送至行前教育模块。员工需完成合规要点的逐条确认（勾选表示已阅读并承诺遵守），全部确认后方可提交。提交后系统自动生成带有时间戳的合规确认记录，存入员工合规档案。若员工在规定时间内未完成行前教育，系统将自动向直属领导和纪检部门发送提醒通知。行前教育完成后，AI助手自动激活该员工的"在途模式"，根据目的地和行程日期提供情境化提醒。

交互逻辑

• 进入模块：自动加载审批关联的目的地国家和行程信息，无需手动输入。
• 浏览合规要点：每个要点以清晰的一句话概括+详细说明的二级结构呈现，要点来源标注明确（法规名称、条款编号）。
• 勾选确认：点击前方方框即标记为已确认，进度条实时更新。全部确认后"提交"按钮由禁用变为可用状态。
• 提交成功：页面切换至完成状态，显示确认摘要，同时通过站内信推送确认记录。

字段规则

状态与边界

• 未开始：员工尚未进入行前教育流程，系统持续提醒。
• 进行中：部分合规要点已确认，可随时离开并恢复进度。
• 已完成：全部确认并提交，生成合规档案记录。
• 异常处理：超时未完成时，系统自动升级通知；行程变更后，合规包重新匹配并重置状态。

5.2 考试与测评模块

页面布局

考试模块采用极简的单题展示布局：顶部为题目进度和倒计时，中间为题干区域，下方为四个选项按钮，底部为上一题/下一题导航。配色上选项默认灰色边框，选中后高亮为红色边框。

业务逻辑

行前教育完成后，员工须完成应知应会测试。系统根据目的地国家和岗位自动从题库中抽取5-10道题目生成个性化试卷。题目类型为单选题，覆盖集团制度、当地法律和风俗禁忌三个维度。每题作答后立即显示对错（绿色为正确、红色为错误并高亮正确答案）。全部答题完成后展示得分和通过状态，80分及以上为通过。未通过者可立即重考，每次重考题目随机重新抽取。测试记录（得分、用时、重考次数）存入员工合规档案。系统还支持管理员配置"必考题"——涉及核心纪律红线的题目必须100%正确，否则无论总分如何均视为不通过。

边界与异常

• 中途退出：系统自动保存答题进度，重新进入时从退出位置继续。
• 超时处理：倒计时归零后自动提交已答题目，未答题计为错误。
• 重考限制：同一行程的考试最多重考3次，超过限制需向管理员申请解锁。
• 异常快速作答：若检测到答题速度异常（每题<3秒），提示"请认真阅读题目"，并标记该次测试结果。

5.3 AI智能合规助手

页面布局

AI助手采用标准的对话式界面布局：顶部为消息列表区域（白色气泡为AI回复，红色气泡为用户消息），底部为输入区域（文本输入框+发送按钮）。顶部导航栏显示当前所在国家和切换按钮。

业务逻辑

AI助手是产品的核心智能交互界面，覆盖事件"事前—事中—事后"全链路。员工提问时，系统根据知识库（5.4）中的内容——集团制度、当地法律、风俗禁忌——检索匹配的知识条目，并基于员工上下文（所在地、岗位、业务场景）进行个性化回答。在事件发生前，AI主动推送相关合规要点帮助员工做好准备；事件进行中，AI实时判断风险并给出操作指引；事件结束后，AI提醒归档确认和后续注意事项。对于明确违规的风险行为，AI直接给出禁止性指引；对于模糊地带，AI提供判断标准并建议咨询合规部门。所有对话记录脱敏后存入合规档案，用于后续风险趋势分析。

边界与异常

• AI无法判断时：明确告知"我暂时无法给出确切判断，建议联系集团纪检部门"，并提供一键拨号入口。
• 网络不可用时：离线模式下提供本地缓存的合规要点查询，联网后同步对话记录。
• 敏感话题：涉及明确违法行为时，AI强制触发一键报告流程，不允许关闭。

5.4 知识库与合规指引

页面布局

知识库模块分为三个区域：顶部搜索栏（支持关键词模糊搜索），中间分类标签栏（全部/集团制度/当地法律/风俗禁忌四个维度的快速筛选），底部为知识条目的卡片列表。每个卡片展示标题、内容摘要和分类标签。

业务逻辑

知识库是AI助手的底层内容支撑，也是员工主动学习合规知识的入口。内容来源于五个维度：中国法律法规（如《刑法》《反不正当竞争法》中与境外经营相关的条款）、集团内部制度（如《境外公务活动廉洁自律规定》《境外投资经营行为规范》等文件）、目的地国家法律（如各国反腐败法、商业贿赂法）、行业国际标准（如ISO 37001反贿赂管理体系）、以及当地风土禁忌（宗教习俗、商务礼仪等）。系统根据员工当前的目的地国家自动排序相关内容，使最相关的条目置顶展示。每条知识卡片均标注来源和更新日期，确保内容的权威性和时效性。管理员后台可以新增、编辑和归档知识条目，支持版本管理。

字段规则

5.5 风险预警与一键报告

页面布局

一键报告模块采用表单式布局，包含事件类型下拉选择、紧急程度三档按钮组、事件描述文本框和提交按钮。整体风格简洁严肃，降低员工在紧张情境下的操作负担。

业务逻辑

当员工在境外遇到疑似违规场景时，可通过"一键报告"功能快速上报。事件类型包括行贿索贿、超标准礼品宴请、利益冲突、财务异常欺诈及其他异常情况五类。紧急程度分为一般、紧急和非常紧急三档，不同紧急程度对应不同的响应标准：一般事件24小时内响应，紧急事件4小时内响应，非常紧急事件2小时内响应并由纪检部门负责人直接介入。选择行贿索贿或财务异常类型时，紧急程度自动设为"非常紧急"。提交后系统自动生成带时间戳和地理位置的报告记录，同时向直属领导、纪检部门和合规部门三线推送通知。报告支持匿名提交。

字段规则

5.6 管理驾驶舱

页面布局

管理驾驶舱面向纪检部门和管理层，采用仪表盘式布局。顶部为四个核心指标卡片（当前境外人数、行前教育完成率、待处理预警数、考核通过率），下方为实时预警通知列表。整个页面强调"一屏看全"，关键数据一目了然。

业务逻辑

管理驾驶舱聚合展示境外合规态势，核心功能包括：实时统计（境外人数按国家/地区分布、行前教育完成率趋势、考核通过率分布）、智能预警（AI对话关键词触发预警、行为异常检测预警、超时未完成预警）、人员详情（每个境外员工的合规状态、历史记录、风险评分）、报告管理（一键报告的处理状态跟踪、分派、闭环）、数据导出（支持按时间范围、国家、部门等维度导出合规报告）。预警通知按照"非常紧急→紧急→一般"三色分级展示，不同级别的预警自动触发不同的处理流程：非常紧急预警即时推送至纪检部门负责人移动端，紧急预警推送至部门合规专员，一般预警进入周报汇总。

权限逻辑

6 人员与实施排期

6.1 团队配置

6.2 实施排期